A Grau Gestão firmou dois termos de compromisso com a Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiros e de Capitais (Anbima) por eventuais descumprimentos aos códigos da associação. Um dos termos é referente ao eventual descumprimento por parte da gestora do código de regulação e melhores práticas de fundos de investimento da Anbima; segundo o termo, a Grau, no papel de instituição prestadora de serviços de gestão de fundos de investimento, realizou operações com base em preços que não consideraram eventos de inadimplência relacionados ao ativo/emissor e que não refletiam a precificação dos ativos. Além disso, a asset, ainda de acordo com o termo, manteve a liquidez das carteiras dos fundos de investimento incompatÃvel com as caracterÃsticas de liquidez de cada produto.
Entre os compromissos assumidos pela Grau, estão adotar polÃtica interna de negociação de ativos entre carteiras e fundos sob gestão, elaborar nova versão do seu manual de risco de liquidez, e ajustar regulamentos de fundos de investimento sob gestão a fim de alterar o público alvo de tais fundos. A gestora também deve atualizar sua polÃtica de exercÃcio de voto em assembleias gerais e contratar empresa de auditoria externa para elaborar relatório de avaliação da efetividade dos procedimentos e controles internos adotados no que se refere ao cumprimento das disposições dos regulamentos dos fundos de investimento sob sua gestão. O prazo para conclusão das medidas é de 180 dias. A Grau ainda se comprometeu a realizar contribuição de R$ 30 mil para custear eventos e ações educacionais da Anbima.
Gestão de patrimônio - A Grau também firmou termo de compromisso com a Anbima por eventuais descumprimentos ao código de regulação e melhores práticas para a atividade de gestão de patrimônio financeiro no mercado doméstico da associação. Esse termo também aponta a realização de operações por parte da Grau com base em preços que não consideraram eventos de inadimplência relacionados ao ativo/emissor, e acrescenta ainda a falta de coleta de informações para elaboração dos perfis de suitability de clientes e inobservância dos limites de concentração por categoria de ativo para cada perfil de investimento.
O termo cita ainda entre as irregularidades a falta de informação aos clientes sobre riscos relacionados à s operações, e falta de segregação do responsável pelos segmentos de gestão de patrimônio e de gestão de fundos de investimento. Entre os compromissos assumidos pela Grau nesse caso, estão adotar polÃtica interna de negociação de ativos entre carteiras e fundos sob gestão; atualizar os questionários de suitability de todos os clientes; e aprimorar o manual de suitability. A asset também se comprometeu a manter diretor responsável exclusivamente pela atividade de gestão de patrimônio, além de uma contribuição de R$ 30 mil para a Anbima.