16-02-2018 – 13:58:07
A AQ3 Asset Management firmou termo de compromisso com a Anbima por descumprir o código de fundos da associação. Segundo o documento divulgado pela Anbima, a AQ3, no papel de instituição prestadora de serviços de gestão de fundos de investimento, faltou com a devida diligência no acompanhamento de investimentos no período em que constava como gestora de fundo de investimento, e promoveu alocações em ativo de crédito privado que não atende o previsto no código de fundos. Ainda segundo o termo, a asset realizou investimentos em ativos em desacordo aos limites permitidos pelo regulamento do fundo.
Entre os compromissos assumidos pela AQ3 está a realização de auditoria em seus fundos de investimento para verificar o cumprimento das normas aplicáveis e das disposições de seus regulamentos, a ser realizada por auditor externo com comprovada experiência no mercado de valores mobiliários e disponibilizar à Anbima respectivo relatório no prazo máximo de 120 dias; delegar expressamente a seus comitês de estratégia de gestão e compliance atribuições específicas visando ao acompanhamento da composição de carteiras e dos demais requisitos normativos, especificamente para eventos de liquidação, transformação, cisão e incorporação de fundos de investimento, bem como para a hipótese de substituição de seus prestadores de serviços, a fim de evitar desenquadramentos; e o encaminhamento à associação, durante o período de doze meses, das atas de reuniões dos órgãos integrantes da estrutura de governança da gestora, comprovando o seu funcionamento.
A AQ3 fará contribuição financeira no valor de R$ 80 mil para custear eventos e ações educacionais da Anbima. No termo a asset se comprometeu também a renunciar expressamente às parcelas que lhe sejam devidas referentes ao período das supostas irregularidades, abstendo-se de efetuar qualquer cobrança ou adotar qualquer medida com vistas ao recebimento dos valores que lhe competiam à título de taxa de administração de recursos do fundo de investimento.